Приказ Минтруда России от 09.02.2021 N 55 "Об утверждении карты комплаенс-рисков Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации, ключевых показателей эффективности функционирования в Министерстве труда и социальной защиты Российской Федерации антимонопольного комплаенса на 2021 год, плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Министерстве труда и социальной защиты Российской Федерации на 2021 год"

Уровень риска

Вид риска (описание)

Причины (описание)

Условия возникновения (описание)

Общие меры по минимизации и устранению рисков

Высокий

Принятие нормативного правового акта, решения, издание документа, подписание соглашения (контракта, договора), которые могут привести (приведут) к нарушению статей 15 , 16 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - Федеральный закон N 135-ФЗ), и (или) направление в адрес подведомственных, курируемых организаций и (или) неопределенного круга лиц документов властно-распорядительного характера, содержащее неправомерное, нарушающее антимонопольное законодательство поручение или разъяснение, и которые могут повлечь вероятность выдачи федеральному органу исполнительной власти предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

Ошибочное применение материальных и (или) процессуальных норм права

Личная заинтересованность в результате;

сознательное решение о нарушении требований антимонопольного законодательства;

недостаточность знаний в области антимонопольного законодательства;

недостаточная подготовленность к процессу;

большая нагрузка работника;

сжатые сроки для подготовки документа;

недостаточная координация процесса со стороны руководителя

Инструктаж, консультирование, обучение работников основам и требованиям антимонопольного законодательства;

информирование о необходимости заблаговременного уведомления работников о необходимости подготовки документа и координации (контроля) со стороны руководителя процесса

Существенный

Принятие Минтрудом России (Единой комиссией по осуществлению закупок) решения, издание документа (размещение документации об осуществлении закупки), заключение соглашения (контракта, договора), которые могут привести (приведут) к нарушению статей 17 , 17.1 Федерального закона N 135-ФЗ, и (или) направление письма, основанного на позиции, противоречащей антимонопольному законодательству, и которые могут повлечь вероятность выдачи Минтруду России предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства

Ошибочное применение материальных и (или) процессуальных норм права

Личная заинтересованность в результате;

сознательное решение о нарушении требований антимонопольного законодательства;

недостаточная подготовленность к процессу;

недостаточность знаний в области антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд;

сжатые сроки для подготовки документа;

большая нагрузка работника;

недостаточная координация процесса со стороны руководителя

Инструктаж, консультирование, обучение работников основам и требованиям антимонопольного законодательства, законодательства о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд;

информирование о необходимости заблаговременного уведомления работников о необходимости подготовки документа и координации (контроля) со стороны руководителя процесса

Незначительный

Принятие нормативного правового акта, решения, издание документа, подписание соглашения, государственного контракта, договора, которые могут привести (приведут) к нарушению статей 10 , 11.1 , 14.1 - 14.8 , 18 - 21 Федерального закона N 135-ФЗ, и которые могут повлечь вероятность выдачи Минтруду России предупреждения

Ошибочное применение материальных и (или) процессуальных норм права

Личная заинтересованность в результате;

сознательное решение о нарушении требований антимонопольного законодательства;

недостаточная подготовленность к процессу;

недостаточность знаний в области антимонопольного законодательства;

недостаточная координация процесса со стороны руководителя

Инструктаж, консультирование, обучение работников основам и требованиям антимонопольного законодательства;

информирование о необходимости заблаговременного уведомления работников о необходимости подготовки документа и координации (контроля) со стороны руководителя процесса

Низкий

Принятие нормативного правового акта, направление писем (документов), которые не влекут вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа, но отрицательно влияют на отношение институтов гражданского общества к деятельности Минтруда России по развитию конкуренции

Неприменение в работе норм права, направленных на развитие конкуренции

Недостаточность знаний в области законодательства о развитии конкуренции в Российской Федерации;

недостаточная подготовленность к процессу

Инструктаж, консультирование, обучение работников основам антимонопольного законодательства, законодательства о развитии конкуренции в Российской Федерации

N п/п

Общие меры по минимизации и устранению комплаенс-рисков

Мероприятие

Ответственный департамент и соисполнители

Срок выполнения мероприятия

Критерии качества выполненного мероприятия

Требования к обмену информацией и мониторингу

1.

Ознакомление вновь принятых работников Минтруда России с приказом Минтруда России от 30 ноября 2018 г. N 762 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации в Министерстве труда и социальной защиты Российской Федерации" (далее - приказ Минтруда России N 762) и последующими изменениями к нему

Ознакомление под роспись ответственными работниками профильных департаментов вновь принятых работников Минтруда России с приказом Минтруда России N 762

Профильные департаменты (отделы), Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

В течение года

Все вновь принятые работники ознакомлены под роспись с приказом Минтруда России N 762 и изменениями к нему

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

2.

Инструктаж работников Минтруда России по основам антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

Инструктаж работников, замещающих должности федеральной государственной гражданской службы, включенные профильными департаментами (отделами) в списки должностей, в трудовые (должностные) обязанности которых входит выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства. Целевой (внеплановый) инструктаж может осуществляться в форме доведения до профильных департаментов (отделов) информационных сообщений

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

В течение года

Проинструктированы все вновь принятые работники, замещающие должности федеральной государственной гражданской службы, включенные профильными департаментами (отделами) в списки должностей, в трудовые (должностные) обязанности которых входит выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства.

Осуществлено не менее 2 целевых (внеплановых) инструктажа

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

3.

Консультирование работников Минтруда России по основам антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

Консультирование по основам антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

В течение года, по мере необходимости

Консультация получена всеми работниками Минтруда России, обратившимися в Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

4.

Повышение знаний работников Минтруда России об основах и требованиях антимонопольного законодательства, антимонопольного комплаенса

Обучение работников Минтруда России

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, профильные департаменты (отделы)

В течение года, по мере необходимости

Обучение (в том числе участие в вебинарах, семинарах, конференциях и др.) не менее 3 работников, замещающих должности федеральной государственной гражданской службы, включенные профильными департаментами (отделами) в списки должностей, в трудовые (должностные) обязанности которых входит выполнение функций, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

5.

Анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов Минтруда России на предмет выявления в них положений, не соответствующих антимонопольному законодательству

Формирование и согласование перечней нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России для размещения на официальном сайте Минтруда России для сбора замечаний и предложений организаций в целях выявления положений, не соответствующих антимонопольному законодательству

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, профильные департаменты (отделы)

Ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Перечни нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России для размещения на официальном сайте Минтруда России для сбора замечаний и предложений организаций в целях выявления положений, не соответствующих антимонопольному законодательству, своевременно сформированы и согласованы с профильными департаментами (отделами)

Подготовленные Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности перечни нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России согласовываются с профильными департаментами (отделами)

Размещение перечней нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России на официальном сайте Минтруда России в разделе "Антимонопольный комплаенс" с уведомлением о начале сбора замечаний и предложений граждан и организаций на срок 10 календарных дней

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, Департамент управления делами

Ежеквартально, до 20 числа месяца, следующего за отчетным кварталом

Перечни нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России для размещения на официальном сайте Минтруда России для сбора замечаний и предложений организаций в целях выявления положений, не соответствующих антимонопольному законодательству, своевременно размещены на официальном сайте Минтруда России в разделе "Антимонопольный комплаенс"

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности направляет в Департамент управления делами согласованные с профильными департаментами (отделами) перечни нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) Минтруда России и уведомление для организации их размещения на сайте Минтруда России. Департамент управления делами организует размещение указанных перечней на официальном сайте Минтруда России в разделе "Антимонопольный комплаенс"

Сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечням нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов)

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, Департамент управления делами, профильные департаменты (отделы)

В случае поступления

Все представленные замечания и предложения граждан и организаций рассмотрены, решения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты (проекты нормативных правовых актов) приняты

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности направляет поступившие замечания и предложения граждан и организаций на регистрацию в Департамент управления делами. Профильные департаменты (отделы) по компетенции рассматривают замечания и предложения граждан и организаций и принимают решение о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты (проекты нормативных правовых актов), о чем информируют Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

Доклад с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты (проекты нормативных правовых актов) Минтруда России

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, профильные департаменты (отделы)

В случае выявления в нормативных правовых актах и проектах нормативных правовых актов Минтруда России положений, не соответствующих антимонопольному законодательству, и принятия решения о целесообразности внесения изменений в нормативные правовые акты (проекты нормативных правовых актов) Минтруда России

Проведен анализ нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов Минтруда России на их соответствие требованиям антимонопольного законодательства.

В случае выявления положений, не соответствующих антимонопольному законодательству, подготовлен доклад Министру труда и социальной защиты Российской Федерации

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 г.

Доклад Министру труда и социальной защиты Российской Федерации подготавливается Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности и согласовывается с профильными департаментами (отделами)

6.

Информирование о необходимости заблаговременного уведомления работников Минтруда России о своевременной подготовке документа и координации (контроля) со стороны руководителя процесса

Информирование руководящими работниками на постоянной основе работников Минтруда России о необходимости соблюдения установленных сроков, заблаговременном планировании исполнения документов (поручений)

Руководящие сотрудники профильных департаментов, Департамент управления делами

В течение года

Отсутствуют нарушения антимонопольного законодательства, причиной которых стало несоблюдение сроков выполнения документа (поручения)

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

7.

Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Минтруда России за предыдущий год

Сбор информации о наличии антимонопольных нарушений в деятельности Минтруда России (предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) за предыдущий год

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, профильные департаменты (отделы)

Ежегодно, в течение месяца, следующего за отчетным годом

Проведен анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущий год

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

8.

Анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства и правоприменительной практики при рассмотрении дел о нарушении антимонопольного законодательства в ФАС России, в судебных инстанциях

Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) проведения целевого (внепланового) инструктажа, в том числе в форме доведения до профильных департаментов (отделов) информационных сообщений и иных материалов для сведения и использования в работе

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

В течение года

Сократилось количество нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Минтруда России

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

9.

Рассмотрение вопросов организации и функционирования антимонопольного комплаенса в Минтруде России

Оценка достижения ключевых показателей эффективности функционирования в Минтруде России антимонопольного комплаенса в 2021 году.

Принятие решения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в карту комплаенс-рисков

Комиссия по внутреннему контролю за соблюдением соответствия деятельности Минтруда России требованиям антимонопольного законодательства Российской Федерации (далее - Комиссия), Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности

Январь 2022 года

Ключевые показатели эффективности функционирования в Минтруде России антимонопольного комплаенса в 2021 году достигнуты

Мониторинг осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности (запрос информации в профильные департаменты (отделы) об исполнении указанного мероприятия) - декабрь 2021 года

10.

Подготовка и утверждение доклада Минтруда России об организации системы внутреннего обеспечения соответствия деятельности Минтруда России требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

Рассмотрение и утверждение проекта доклада об антимонопольном комплаенсе в Минтруде России.

Представление Министру труда и социальной защиты Российской Федерации утвержденного доклада об антимонопольном комплаенсе в Минтруде России и направление в ФАС России

Комиссия, Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, Департамент управления делами

Январь 2022 года

Доклад об антимонопольном комплаенсе в Минтруде России рассмотрен и утвержден Комиссией, представлен Министру труда и социальной защиты Российской Федерации, направлен в ФАС России, размещен на официальном сайте Минтруда России

Подготовка проекта доклада об антимонопольном комплаенсе в Минтруде России, организация рассмотрения и утверждения указанного доклада Комиссией, представление Министру труда и социальной защиты Российской Федерации и направление в ФАС России осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности

11.

Утверждение плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Минтруде России на 2022 год

Подготовка и согласование приказа Минтруда России об утверждении плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Минтруде России на 2022 год

Департамент правовой, законопроектной и международной деятельности, профильные департаменты (отделы)

Январь 2022 года

Издан приказ Минтруда России об утверждении плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Минтруде России на 2022 год

Подготовка и согласование с профильными департаментами (отделами) проекта приказа Минтруда России об утверждении плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в Минтруде России на 2022 год осуществляется Департаментом правовой, законопроектной и международной деятельности, размещение приказа на сайте Минтруда России в разделе "Антимонопольный комплаенс" организует Департамент управления делами