ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 21 июля 2008 г. N 1518р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ КОММЕРЧЕСКОМУ РЕВИЗОРУ ОАО "РЖД"
ПО ОРГАНИЗАЦИИ КОНТРОЛЬНО-РЕВИЗИОННОЙ РАБОТЫ
В целях обеспечения безопасности движения поездов, сохранности перевозимых грузов, организации коммерческой работы и деятельности в сфере грузовых перевозок, повышения доходности грузовых перевозок и с учетом положений Инструкции коммерческому ревизору железной дороги Российской Федерации, утвержденной МПС России 5 мая 1994 г. N ЦМ-258:
1. Утвердить и ввести в действие с 1 августа 2008 г. Инструкцию коммерческому ревизору ОАО "РЖД" по организации контрольно-ревизионной работы (далее - Инструкция).
2. Начальнику Департамента коммерческой работы в сфере грузовых перевозок Казанцеву А.П. совместно с причастными департаментами провести работу по заключению соглашения об организации контрольно-ревизионной работы, связанной с выполнением нормативных документов по коммерческой эксплуатации с ОАО "ТрансКонтейнер" и другими ДЗО, связанными с коммерческой эксплуатацией.
3. Начальникам железных дорог, филиалов и структурных подразделений ОАО "РЖД" организовать изучение Инструкции с причастными работниками.
Первый вице-президент ОАО "РЖД"
В.Н.МОРОЗОВ
Утверждена
распоряжением ОАО "РЖД"
от 21 июля 2008 г. N 1518р
ИНСТРУКЦИЯ
КОММЕРЧЕСКОМУ РЕВИЗОРУ ОАО "РЖД" ПО ОРГАНИЗАЦИИ
КОНТРОЛЬНО-РЕВИЗИОННОЙ РАБОТЫ
1. Общие положения
1.1. Инструкция коммерческому ревизору по организации контрольно-ревизионной работы (далее - инструкция) определяет основные требования к коммерческим ревизорам, старшим коммерческим ревизорам (далее - коммерческие ревизоры) по проведению контрольно-ревизионной работы организации коммерческой деятельности и работы в сфере грузовых перевозок на станциях, контейнерных пунктах, в дирекциях терминально-складского хозяйства, других структурных подразделений железных дорог и отделений железных дорог, в подразделениях филиалов и структурных подразделениях ОАО "РЖД", расположенных в районах обслуживания отделений железных дорог и связанных с коммерческой эксплуатацией (далее - подразделения ОАО "РЖД"), а также подразделениях дочерних обществ, связанных с коммерческой эксплуатацией (далее - ДЗО), в соответствии с заключенными соглашениями с ОАО "РЖД".
1.2. Коммерческие ревизоры в своей работе руководствуются Федеральным законом о железнодорожном транспорте, Уставом железнодорожного транспорта Российской Федерации, нормативными актами, тарифными руководствами, приказами, распоряжениями, указаниями федерального органа исполнительной власти в области железнодорожного транспорта, нормативными документами в области международных перевозок грузов, приказами и распоряжениями ОАО "РЖД", железных дорог, отделений железных дорог (далее - нормативные документы по коммерческой эксплуатации) и настоящей Инструкцией.
1.3. Границы ревизорских участков на отделении железной дороги устанавливаются приказом начальника отделения (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - заместителем начальника дороги, курирующим хозяйство коммерческой работы в сфере грузовых перевозок), исходя из норм проведения ревизий и проверок, удаленности и объема работы подразделений ОАО "РЖД" на участке.
1.4. Деятельность коммерческих ревизоров определяется на основании требований " Положения о коммерческих ревизорах" от 05.05.1994 N ЦМ-260.
1.5. Коммерческий ревизор обязан:
1.5.1. Проводить проверки и ревизии выполнения коммерческими работниками подразделений ОАО "РЖД" и ДЗО требований нормативных документов по коммерческой эксплуатации (в том числе при перевозках грузов в международном сообщении), правильности применения тарифных руководств и договорных тарифов, ведения договорной работы по оказанию услуг грузоотправителям и грузополучателям и иным пользователям при организации грузовых перевозок.
1.5.2. Осуществлять контроль за обеспечением безопасности движения поездов, сохранностью перевозимых грузов в подразделениях ОАО "РЖД" и ДЗО, а также сохранности вагонов и контейнеров при производстве погрузочно-разгрузочных работ.
1.5.3. Проверять организацию технического обучения с коммерческими работниками и, при необходимости, принимать участие в проведении технического обучения.
1.5.4. Участвовать в работе комиссии по периодической проверке знаний работниками подразделений ОАО "РЖД" и ДЗО нормативных документов по коммерческой работе и по проверке знаний Технических условий размещения (погрузки) и крепления грузов в вагонах и контейнерах, а также работников грузоотправителей, ответственных за размещение и крепление грузов в вагонах и контейнерах.
1.5.5. Обобщать материалы результатов ревизий и проверок, разрабатывать конкретные предложения по устранению и предупреждению выявленных недостатков в организации коммерческой работы и деятельности подразделений ОАО "РЖД" и ДЗО.
1.5.6. Участвовать, по решению руководства, в расследовании случаев браков, задержки и отцепки вагонов, возникших в результате нарушений Технических условий размещения и крепления грузов в вагонах и контейнерах, Правил перевозки опасных грузов, случаев задержки и отцепки вагонов в пути следования по причинам, угрожающим безопасности движения поездов по вине работников хозяйства коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
По решению руководства принимать участие в разработке и осуществлении необходимых мер по предупреждению повторения нарушений и осуществлять контроль за выполнением необходимых мер по предупреждению повторения нарушений и устранением причин и условий, вызывающих нарушения, угрожающих безопасности движения поездов.
1.5.7. При проведении ревизий проверять состояние охраны труда и условия работы коммерческих работников, а также других вопросов, вытекающих из Положения о коммерческих ревизорах.
1.5.8. Контролировать работу с запросами и поручениями ОАО "РЖД".
1.6. В настоящей Инструкции используются следующие понятия:
коммерческая эксплуатация - область внешней деятельности ОАО "РЖД", характеризующая правовые отношения ОАО "РЖД" с отправителями и получателями грузов, а также иными пользователями услуг ОАО "РЖД" при выполнении начально-конечных коммерческих операций, операций в пути следования, операций по приему, согласованию заявок и планированию грузовых перевозок, а также оказанию услуг и проведению расчетов в сфере грузовых перевозок. Включает в себя коммерческую работу и коммерческую деятельность в сфере грузовых перевозок;
коммерческая работа - область коммерческой эксплуатации, связанная с приемом и согласованием заявок на перевозку грузов, приемом и выдачей грузов, выполнением коммерческих операций в пути следования в сфере грузовых перевозок;
коммерческая деятельность - область коммерческой эксплуатации, связанная с процессом получения доходов при оказании услуг в сфере грузовых перевозок;
целевая проверка - система обязательных контрольных действий, осуществляемых выборочно, по документальной и фактической проверке законности и обоснованности выполнения отдельных коммерческих операций, совершенных подразделениями ОАО "РЖД" или ДЗО в проверяемом периоде, а также правильности их отражения в учетных и отчетных формах. Проверка, проводимая по одному или нескольким конкретизированным вопросам;
внеочередная (внезапная) проверка - проверка, не предусмотренная планом;
ревизия - система обязательных контрольных действий по документальной и фактической проверке законности и обоснованности всех коммерческих операций, проведенных в подразделении, и правильности их отражения в учетных и отчетных формах за определенный период;
комплексная ревизия - ревизия коммерческой и финансово-хозяйственной деятельности подразделения ОАО "РЖД";
коммерческие работники - работники подразделений ОАО "РЖД" и ДЗО, связанные с коммерческой эксплуатацией.
2. Планирование контрольно-ревизионной работы
2.1. Контрольно-ревизионная работа в подразделениях ОАО "РЖД" осуществляется путем проведения ревизий, целевых и внеочередных (внезапных) проверок.
В подразделениях ОАО "РЖД" с большим объемом работы может проводиться комплексная ревизия (совместная коммерческая и финансово-хозяйственная) с привлечением соответствующих специалистов подразделений ОАО "РЖД".
2.2. Старший коммерческий ревизор отделения дороги (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - дорожный коммерческий ревизор) составляет годовой план ревизий подразделений ОАО "РЖД" с разбивкой по кварталам и месяцам. План проведения ревизий согласовывается с начальником отдела коммерческой работы в сфере грузовых перевозок (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - с начальником службы) и утверждается начальником отделения железной дороги (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - заместителем начальника железной дороги, курирующем хозяйство коммерческой работы в сфере грузовых перевозок).
При проведении комплексных ревизий план согласовывается с финансовой службой железной дороги.
2.3. План целевых проверок составляется старшим коммерческим ревизором отделения дороги (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - дорожным коммерческим ревизором или старшим коммерческим ревизором службы) на квартал и утверждается начальником отдела (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - начальником службы) коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
2.4. План проведения проверок подразделений ДЗО, связанных с коммерческой эксплуатацией, согласовывается руководителем подразделения дочернего общества, находящегося в пределах территории отделения дороги (при безотделенческой структуре в пределах дороги).
2.5. Внеочередные (внезапные) проверки проводятся коммерческими ревизорами по распоряжению руководителей ОАО "РЖД". Перечень лиц, уполномоченных давать распоряжения о проведении внезапных проверок, приведен в Приложении 1.
Внеочередные проверки могут проводиться коммерческими ревизорами по собственной инициативе по согласованию со старшим коммерческим ревизором отделения дороги.
2.6. Планы контрольно-ревизионной работы разрабатываются с таким расчетом, чтобы в течение года ревизии были подвергнуты все подразделения ОАО "РЖД" в пределах территории отделения дороги. Ревизия подразделений ОАО "РЖД" проводится один раз в течение года.
2.7. План ревизий доводится заблаговременно до сведения ревизуемых подразделений ОАО "РЖД".
2.8. Проверки подразделений ОАО "РЖД" проводятся в зависимости от объема выполняемой работы. Деление подразделений ОАО "РЖД" в зависимости от объема работы приведено в Приложении 2 .
2.9. Ревизии подразделений ОАО "РЖД", не входящих в структуру железнодорожных станций, но находящихся на их территории и технологически взаимосвязанных с их работой, проводятся при проведении ревизий этих станций.
2.10. План проведения внеочередных (внезапных) проверок не составляется.
2.11. Порядок планирования контрольно-ревизионной работы в ДЗО устанавливается в соответствии с заключенными соглашениями с ОАО "РЖД".
3. Организация и проведение проверок и ревизий
3.1. Для проведения ревизий подразделений ОАО "РЖД" или ДЗО с большим объемом работы старший коммерческий ревизор отделения дороги (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - дорожный коммерческий ревизор и старший коммерческий ревизор службы) организует комиссию, в состав которой могут включаться работники отдела (службы) коммерческой работы в сфере грузовых перевозок. При проведении комплексной ревизии состав комиссии определяется старшим коммерческим ревизором отделения дороги (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - дорожным коммерческим ревизором или старшим коммерческим ревизором службы) совместно с финансовой службой железной дороги. Состав комиссии утверждает первый заместитель начальника отделения дороги (заместитель начальника железной дороги, курирующий хозяйство коммерческой работы в сфере грузовых перевозок).
3.2. Ревизия деятельности подразделения ОАО "РЖД" проводится за период, следующий за календарной датой начала предыдущей ревизии до календарной даты начала текущей ревизии. По решению коммерческого ревизора выполнение отдельных коммерческих операций может проверяться в процессе проведения ревизии.
3.3. При ревизии проверяется выполнение всех операций, связанных с выполнением заявок на перевозки грузов, условий договоров, связанных с грузовыми перевозками, приемом, перевозкой, хранением, взвешиванием, выдачей грузов, оформлением перевозочных документов, ведением грузовой, коммерческой и другой документации. Перечень вопросов, подлежащих обязательной проверке, содержится в разделе 7 настоящей Инструкции, но в зависимости от местных условий он может быть дополнен.
3.4. Ревизия (проверка) может быть начата в любое время суток. Перед началом ревизии или целевой проверки коммерческий ревизор обязан поставить в известность руководителя подразделения ОАО "РЖД" или его заместителя, подлежащего ревизии или целевой проверке. О проведении внеочередной (внезапной) проверки коммерческий ревизор может ставить в известность указанное лицо в процессе проверки.
Присутствие работника подразделения ОАО "РЖД", который может давать необходимые пояснения при ревизии, обязательно. Руководитель подразделения ОАО "РЖД" (его заместитель) приглашается по мере необходимости для выяснения вопросов, на которые невозможно без него получить ответ, а также в случае обнаружения серьезных недостатков или злоупотреблений.
3.5. Руководитель подразделения ОАО "РЖД" и ДЗО обязан предоставить коммерческому ревизору весь необходимый для проведения ревизии (проверки) материал, касающийся коммерческой эксплуатации.
3.6. Нормы проведения ревизий и проверок подразделений ОАО "РЖД" приведены в Приложении 3 . Тематика и количество проверок, проводимых коммерческими ревизорами, приведены в Приложении 4 .
3.7. Организация проведения проверок подразделений ДЗО устанавливается в соответствии с заключенными соглашениями с ОАО "РЖД".
4. Оформление результатов контрольно-ревизионной работы
4.1. Результат ревизии оформляется актом. Результат проверки оформляется справкой. Акт (справка) должен быть объективным, кратким, с указанием результатов проверяемых вопросов и обнаруженных недостатков, нарушений. Цифровые данные излагаются в приложении к акту (справке).
4.2. В акте ревизии должны быть отражены вопросы, изложенные в разделе 7 настоящей Инструкции.
4.3. При изложении фактов нарушений указывается точное наименование проверяемых объектов, документов, операций, фамилии и должности работников, допустивших нарушения, а также время нарушения. В акте (справке) должны быть даны предложения руководителю подразделения ОАО "РЖД" по устранению вскрытых ревизией или проверкой недостатков с указанием сроков их устранения.
В акте отмечается выполнение (невыполнение) предложений и указаний, зафиксированных в акте предыдущих ревизий и проверок.
При необходимости к акту должны быть приложены копии документов и книг, заверенные должностными лицами, подтверждающие нарушения.
4.4. При выявлении в процессе ревизии (проверки) фактов злоупотреблений коммерческий ревизор обязан немедленно доложить об этом старшему коммерческому ревизору, а старший коммерческий ревизор обязан немедленно информировать:
а) начальника отделения дороги в подразделениях ОАО "РЖД", входящих в состав отделения дороги;
б) первого заместителя начальника железной дороги через дорожного коммерческого ревизора в подразделениях ОАО "РЖД", входящих в состав железной дороги;
в) руководителя подразделения филиала, структурного подразделения ОАО "РЖД" или ДЗО, в ведении которого находится проверяемое подразделение ОАО "РЖД", расположенное в районе обслуживания железной дороги.
4.5. В случае необходимости коммерческий ревизор имеет право по материалам ревизии (проверки) потребовать письменные объяснения от допустивших нарушения руководителей и работников проверяемого подразделения ОАО "РЖД".
4.6. Руководитель подразделения ОАО "РЖД" обязан ознакомиться в течение 2 рабочих дней (со справкой в течение 1 рабочего дня) и подписать акт (справку).
4.7. Акт (справка) о результатах ревизии (проверки) подразделения ОАО "РЖД" составляется коммерческим ревизором (старшим коммерческим ревизором) и после подписания один экземпляр акта (справки) предоставляется руководителю проверенного подразделения ОАО "РЖД".
В течение 5 рабочих дней после подписания акта, в зависимости от принадлежности ревизуемого подразделения ОАО "РЖД", один экземпляр предоставляется:
а) начальнику отделения дороги по подразделениям ОАО "РЖД", входящим в состав отделения дороги;
б) первому заместителю начальника железной дороги по подразделениям ОАО "РЖД", входящим в состав железной дороги;
в) руководителю подразделения филиала (структурного подразделения) ОАО "РЖД", в ведении которого находится проверяемое подразделение ОАО "РЖД" или подразделение дочернего общества, расположенного в районе обслуживания железной дороги.
Один экземпляр акта (справки) должен храниться в делах коммерческого ревизора (старшего коммерческого ревизора).
4.8. По распоряжению руководителей железных дорог и отделений железных дорог, в ведении которых находятся проверяемые подразделения ОАО "РЖД", им могут предоставляться справки по результатам проверок.
Руководителям железных дорог и отделений железных дорог, в ведении которых находятся проверяемые подразделения ОАО "РЖД", справки по результатам проверок могут предоставляться по инициативе старшего коммерческого ревизора отделения дороги.
По предложениям руководителей подразделений филиалов (структурных подразделений) ОАО "РЖД", в ведении которых находятся проверяемые подразделения ОАО "РЖД", расположенные в районе обслуживания отделения железной дороги, или по инициативе старшего коммерческого ревизора отделения дороги им могут предоставляться справки по результатам проверок.
4.9. Порядок пересылки (передачи) материалов по результатам ревизий (проверок) между подразделениями ОАО "РЖД" на дороге устанавливается начальником железной дороги.
4.10. По результатам ревизии в книге ревизорских замечаний формы ГУ-75 делается отметка о проведении ревизии и вносятся предложения, которые должны быть устранены в 3-суточный или меньший срок. Предложения, которые требуют устранения в срок свыше 3 суток указываются в акте ревизии.
По результатам проведения проверки в книгу ревизорских замечаний формы ГУ-75 должны быть записаны все выявленные замечания и даны предложения с указанием сроков их устранения. При наличии записи в книге ГУ-75 справка по результатам проверки в подразделение ОАО "РЖД" может не вручаться и не подписываться руководителем подразделения ОАО "РЖД".
По результатам ревизий и проверок участков подразделений ОАО РЖД", территориально находящихся на станциях и удаленных от основного подразделения ОАО "РЖД", запись в книге ревизорских указаний формы ГУ-75 не оформляется. Акт (справка) по результатам ревизии (проверки) высылается в вышестоящее подразделение ОАО "РЖД".
Указания коммерческого ревизора должны содержать конкретно и ясно выраженные практические предложения, направленные на устранение выявленных нарушений, недостатков.
4.11. В акте ревизии (справки о проверке) могут:
а) отражаться выводы об улучшение или ухудшении работы с момента проведения предыдущий ревизии, выражаться основные недостатки, причины их возникновения, кто виновен в том, что эти недостатки и нарушения своевременно не устранены;
б) даваться предложения о привлечении к дисциплинарной и другой ответственности работников, допустивших нарушения в работе, или необходимости проведения проверки знаний (аттестации) на соответствие занимаемой должности.
4.12. Порядок и сроки пересылки (передачи) материалов по результатам ревизий (проверок) между подразделениями ОАО "РЖД" и ДЗО устанавливается на основании заключенного соглашения с ОАО "РЖД".
5. Делопроизводство и принятие мер по результатам
ревизий (проверок)
5.1. По результатам ревизии в подразделении ОАО "РЖД" проводится разбор акта (справки) с составлением протокола. Разрабатываются мероприятия по устранению выявленных нарушений в ходе ревизии (проверки). При необходимости руководителем подразделения ОАО "РЖД" издается приказ (распоряжение) о привлечении виновных работников к дисциплинарной ответственности.
5.2. После подписания акта результаты ревизии должны быть рассмотрены:
а) в течение 10 рабочих дней руководителем проверенного подразделения ОАО "РЖД";
б) в течение 20 рабочих дней начальником отделения дороги или его заместителем по подразделениям ОАО "РЖД", входящим в состав отделения;
в) в течение 20 рабочих дней первым заместителем начальника железной дороги или по его поручению начальником службы коммерческой работы в сфере грузовых перевозок, начальником структурного подразделения по подразделениям ОАО "РЖД", входящих в состав железной дороги;
г) в течение 20 рабочих дней руководителем подразделения филиала (структурного подразделения) ОАО "РЖД", в ведении которого находится проверенное подразделение ОАО "РЖД", расположенное в районе обслуживания железной дороги.
5.3. После подписания справки результаты проверки должны быть рассмотрены:
а) в течение 5 рабочих дней руководителем проверенного подразделения ОАО "РЖД";
б) в течение 15 рабочих дней руководителями подразделений ОАО "РЖД", в ведении которых находятся проверяемые подразделения. Разбор проводится по инициативе руководителей подразделений ОАО "РЖД" или по предложению старшего коммерческого ревизора отделения железной дороги.
5.4. В протоколе разбора ревизии (проверки) отражаются выводы об улучшении или ухудшении работы с момента проведения предыдущей ревизии (проверки), выражаются основные недостатки, причины их возникновения, виновные работники в несвоевременном устранении выявленных нарушений.
5.5. После проведения разбора акта (справки) материалы по результатам ревизий и проверок должны быть переданы (высланы) в течение 10 рабочих дней коммерческому ревизору.
5.6. По предложениям коммерческого ревизора, отраженным в актах (справках) ревизий и проверок, руководитель подразделения ОАО "РЖД" обязан привлечь к ответственности работников, виновных в выявленных нарушениях, или дать мотивированные доказательства отсутствия их вины.
5.7. Порядок и сроки рассмотрения справок по результатам проверок ДЗО устанавливаются на основании заключенного соглашения с ОАО "РЖД".
6. Отчетность по контрольно-ревизионной работе
6.1. Руководитель подразделения ОАО "РЖД" по истечении 30 рабочих дней со дня рассмотрения акта представляет отчет коммерческому ревизору (старшему коммерческому ревизору) по выполнению предложений по результатам ревизий. Отчет о выполнении предложений по результатам проверки высылается по требованию коммерческого ревизора.
6.2. Отчеты о проделанной контрольно-ревизионной работе представляются:
а) коммерческими ревизорами - ежемесячно старшему коммерческому ревизору (при безотделенческой структуре на железной дороге или наличии штата коммерческих ревизоров в службе коммерческой работы в сфере грузовых перевозок - дорожным коммерческим ревизором или старшим коммерческим ревизором службы);
б) старшими коммерческими ревизорами отделения дороги - ежеквартально до 10 числа, следующего за отчетным месяцем, начальнику отдела коммерческой работы в сфере грузовых перевозок и дорожному коммерческому ревизору.
7. Вопросы, подлежащие обязательной проверке
при проведении ревизий и проверок
7.1. Обеспечение безопасности движения поездов:
7.1.1. Учет случаев брака в поездной и маневровой работе, отказов технических средств, контроль за своевременностью их расследования, дачи оперативных донесений.
7.1.2. Наличие и выполнение мероприятий (плана профилактической работы) по обеспечению безопасности движения при организации перевозки грузов.
7.1.3. Проведение анализа работы по обеспечению безопасности движения поездов при организации перевозки грузов за отчетный период.
7.1.4. Регистрация оперативных донесений о нарушении Технических условий погрузки и крепления грузов, угрожающих и не угрожающих безопасности движения, со станций ПКО и КПБ и их своевременное расследование.
7.1.5. Правильность и своевременность предъявления вагонов и контейнеров к техническому осмотру перед погрузкой.
7.1.6. Наличие эскизов на размещение и крепление грузов и их соответствие требованиям Технических условий размещения и крепления грузов в вагонах и контейнерах.
7.1.7. Наличие чертежей, разработанных грузоотправителями на погрузку грузов, не предусмотренных Техническими условиями размещения и крепления грузов в вагонах и контейнерах, и соблюдение установленного порядка их разработки и согласования.
7.1.8. Наличие списков ответственных работников грузоотправителей, грузополучателей, имеющих право руководства погрузкой и креплением груза на подвижном составе с образцами подписей.
7.1.9. Проверка способов определения массы груза, выявление случаев перегруза вагонов и контейнеров сверх грузоподъемности, учет и расследование оперативных донесений о выявлении вагонов, погруженных с перегрузом сверх трафаретной грузоподъемности. Оформление случаев перегруза вагонов сверх трафаретной грузоподъемности.
7.1.10. Проведение контрольных перевесок.
7.1.11. Порядок проверки соблюдения грузоотправителями Технических условий размещения и крепления грузов в вагонах и контейнерах при приеме груза к перевозке.
7.1.12. Своевременность выполнения нормативов личного участия в обеспечении безопасности движения поездов руководящими работниками подразделений ОАО "РЖД".
7.1.13. Своевременность проведения проверки знаний нормативных документов по коммерческой эксплуатации.
7.1.14. Соблюдение Правил перевозки грузов при роспуске вагонов на сортировочных горках.
7.2. Работа с опасными грузами.
7.2.1. Наличие и выполнение мероприятий по обеспечению безопасности движения поездов при перевозке опасных грузов.
7.2.2. Расследование оперативных донесений о нарушении правил перевозок опасных грузов.
7.2.3. Соблюдение порядка погрузки и выгрузки опасных грузов на местах общего пользования.
7.2.4. Наличие на станции инструкции по работе с опасными грузами, своевременность внесения изменений и дополнений в нее. Соблюдение условий перевозки опасных грузов при производстве маневровой работы.
7.2.5. Наличие штемпелей об условиях перевозки опасных грузов и правильность проставления их в перевозочных документах.
7.2.6. Порядок предъявления вагонов и контейнеров к техническому обслуживанию перед погрузкой опасных грузов.
7.2.7. Внесение изменений в нормативные документы по перевозке опасных грузов.
7.2.8. Правильность заполнения перевозочных документов при перевозке опасных грузов.
7.2.9. Правильность нанесения знаков опасности на вагоны и контейнеры, погруженные опасными грузами.
7.2.10. Выполнение правил перевозок опасных грузов, в том числе на особых условиях.
7.3. Обеспечение сохранности грузов, состояние актового делопроизводства:
7.3.1. Наличие и выполнение мероприятий по обеспечению сохранности перевозимых грузов в подразделениях ОАО "РЖД".
7.3.2. Соблюдение порядка расследования случаев утраты грузов, принятых к перевозке.
7.3.3. Выполнение порядка рассмотрения случаев участия железнодорожников в хищениях грузов, профилактическая работа в коллективах подразделений ОАО "РЖД" по обеспечению сохранности перевозимых грузов.
7.3.4. Соблюдение действующего порядка оформления и передачи материалов по случаям хищения грузов в правоохранительные органы на транспорте.
7.3.5. Состояние с ограждением, освещением, благоустройством грузовых дворов, контейнерных пунктов, весового хозяйства, охраной грузов.
7.3.6. Внедрение средств пожарной и охранной сигнализации в складских помещениях, их техническое состояние и исправность, обеспечение пропускного режима на места общего пользования.
7.3.7. Выполнение приказов, указаний, распоряжений федерального органа исполнительной власти в области железнодорожного транспорта, ОАО "РЖД" железной дороги, отделения железной дороги по вопросам обеспечения сохранности перевозимых грузов.
7.3.8. Обеспечение сохранности перевозимых грузов при производстве погрузочно-разгрузочных работ силами и средствами подразделений ОАО "РЖД".
7.3.9. Своевременность и правильность розыска вагонов и грузов, оказавшихся без документов, расследование и дача ответов на поступающие розыскные запросы, ведение книг учета бездокументных грузов, соблюдение порядка учета, реализации бездокументных и невостребованных грузов со складов реализации. Соблюдение требований Инструкции по розыску грузов в подразделениях ОАО "РЖД".
7.3.10. Анализ несохранных перевозок грузов, разработка и выполнение мероприятий в подразделениях ОАО "РЖД" по устранению причин, порождающих несохранные перевозки.
7.3.11. Работа комиссии по обеспечению сохранности перевозимых грузов.
7.3.12. Соблюдение порядка контроля за качеством и сроками расследования коммерческих актов в подразделениях ОАО "РЖД".
7.3.13. Осуществление контроля руководителями подразделений ОАО "РЖД" за своевременностью и правильностью оформления рапортов приемосдатчиков и коммерческих актов.
7.3.14. Соблюдение порядка составления, регистрации и выдачи коммерческих актов, актов общей формы и актов экспертизы грузополучателям, грузоотправителям для взыскания с них штрафов, предусмотренных Уставом железнодорожного транспорта.
7.3.15. Ведение делопроизводства по коммерческим актам и розыску грузов.
7.3.16. Соблюдение порядка передачи грузов и информации о вагонах, следующих с сопровождением и охраной.
7.3.17. Проводимая работа по выявлению несоответствия наименования перевозимого груза и особых отметок и сведений в накладной.
7.4. Работа грузового района, контейнерной площадки, в том числе на пограничных станциях.
7.4.1. Соблюдение технологического процесса работы грузового района, сортировочной платформы и контейнерной площадки.
7.4.2. Соблюдение правил приема, переработки, складирования, выдачи, хранения, погрузки грузов и контейнеров.
7.4.3. Ведение коммерческой документации (книг приема, выгрузки, выдачи грузов, уведомлений и т.д.).
7.4.4. Запорно-пломбировочные устройства. Их хранение, учет, выдача и утилизация. Правильность пломбирования вагонов и контейнеров, ведение книги пломбирования вагонов и контейнеров.
7.4.5. Соблюдение Инструкции о порядке и технологии взвешивания грузов, исправность действия и порядок содержания весов, правильность ведения книг перевески грузов и контрольных перевесок.
7.4.6. Наличие эскизов и чертежей на погрузку грузов.
7.4.7. Ведение книги предъявления вагонов к техническому обслуживанию формы ВУ-14.
7.4.8. Соблюдение порядка уведомления грузополучателей и грузоотправителей о прибытии груза и подаче вагонов под грузовые операции.
7.4.9. Выполнение плана формирования сборных вагонов и вагонов с контейнерами, организация перевозок грузов транспортными пакетами.
7.4.10. Соблюдение порядка проверки наличия груза на площадке при периодических переписях, передачи дежурств приемосдатчиками, сверки наличия грузов с документами.
7.4.11. Обеспечение охраны грузов, груженых вагонов и контейнеров, соблюдение пропускного режима; техническое состояние, исправность средств пожарной и охранной сигнализации в складских помещениях.
7.4.12. Причины разъединения грузов от документов, засылки грузов и документов не по назначению, причины задержки грузов в ожидании отправления.
7.4.13. Соблюдение порядка выдачи, вывоза грузов и контейнеров грузополучателями.
7.4.14. Правильность размещения контейнеров на подвижном составе и на контейнерной площадке. Применение профилактических мер в зимнее время (очистка пола платформы и днищ контейнеров от мусора, грязи, льда и снега, подсыпка сухого песка) с целью предотвращения сдвига контейнеров в пути следования.
7.4.15. Учет времени нахождения вагонов на местах общего пользования.
7.4.16. Обеспечение сохранности подвижного состава при производстве грузовых операций силами и средствами ОАО "РЖД".
7.4.17. Проведение технического обучения с работниками грузового двора, сортировочной и контейнерной площадки, посещаемость занятий.
7.4.18. Наличие на рабочих местах выписок из технологического процесса работы станции, наглядных пособий.
7.4.19. Соблюдение правил перевозок грузов, тарифных руководств, положений нормативных документов по коммерческой работе, приказов, распоряжений ОАО "РЖД".
7.4.20. Соблюдение правил реализации груза. Своевременность регистрации и оформления грузов, подлежащих реализации, наличие разрешений на реализацию, правильность применения цен, оформления актов оценки, приемки и сдачи.
7.4.21. Обеспечение подготовки изотермических, крытых и специализированных вагонов для перевозки продовольственных, скоропортящихся грузов и живности.
7.4.22. Работа дезинфекционно-промывочной станции, дезинфекционно-промывочных пунктов, пунктов водопоя живности, скотопогрузочных платформ.
7.4.23. Обеспечение техники безопасности и производственной санитарии на объектах грузового хозяйства, наличие приказов о назначении ответственных лиц за электробезопасность, за эксплуатацию электроустановок, журналов вводного и периодического инструктажей.
7.4.24. Правильность заполнения коммерческой документации при организации таможенного досмотра, пограничного досмотра, а также порядка приема и передачи грузов на пограничных станциях.
7.4.25. Состояние охраны труда и техники безопасности, обеспечение работников спецодеждой, спецобувью и другими средствами индивидуальной защиты.
7.5. Работа товарных контор агентств фирменного транспортного обслуживания, станций и других подразделений ОАО "РЖД":
7.5.1. Наличие и исправность календарных и строчковых штемпелей, в том числе характеризующих опасность груза, ясность оттисков штемпелей на перевозочных документах.
7.5.2. Своевременность внесения на рабочих местах изменений и дополнений, объявленных федеральным органом исполнительной власти в области железнодорожного транспорта, ОАО "РЖД" в нормативные документы по коммерческой эксплуатации, в том числе в международные соглашения, тарифные руководства и транзитные тарифы.
7.5.3. Правильность применения тарифных руководств и договорных тарифов.
7.5.4. Правильность и своевременность заполнения ведомостей подачи и уборки вагонов. Правильность применения платы за пользование вагонами и штрафов за простой вагонов сверх технологических норм. Наличие контроля за заполнением памяток приемосдатчика и ведомостей подачи и уборки вагонов.
7.5.5. Оформление переадресовки грузов.
7.5.6. Правильность ведения учетных и отчетных форм по коммерческой работе по кругу ведения вопросов.
7.5.7. Ведение учетных карточек выполнения заявки на перевозку грузов. Прием заявок с сокращенными сроками доставки. Соблюдение установленного порядка внесения изменений в принятые заявки на перевозку грузов.
7.5.8. Правильность исчисления сроков доставки.
7.5.9. Правильность оформления перевозочных документов при приеме груза к перевозке и выдаче груза. Оформление досылочных дорожных ведомостей.
7.5.10. Правильность оформления перевозочных документов на перевозку продовольственных и скоропортящихся грузов, проверки наличия удостоверения о качестве (сертификата), ветеринарного свидетельства и карантинного сертификата.
7.5.11. Правильность исчисления сроков доставки и транспортабельности продовольственных и скоропортящихся грузов.
7.5.12. Правильность обработки, хранения и пересылки перевозочных документов. Обеспечение сохранности бланков строгого учета.
7.5.13. Ведение списков с образцами подписей ответственных лиц грузоотправителей, имеющих право руководства погрузкой и креплением груза на подвижном составе.
7.5.14. Правильность внесения в перевозочные документы массы груза и количества мест.
7.5.15. Проведение технического обучения товарных кассиров (агентов СФТО).
7.5.16. Ведение журналов конвенционных запрещений.
7.5.17. Ведение тарифных руководств.
7.5.18. Наличие учета нарушений, допускаемых товарными кассирами.
7.5.19. Обеспечение сохранности документов (в том числе документов строгой отчетности), наличных денег, исключения доступа посторонних лиц к перевозочным документам и помещения товарных контор. Порядок приема и сдачи смены.
7.5.20. Выполнение правил перевозок грузов, положений нормативных документов по коммерческой эксплуатации, приказов и распоряжений ОАО "РЖД" по кругу ведения вопросов.
7.6. Работа агентства фирменного транспортного обслуживания.
7.6.1. Организация консультирования грузоотправителей и грузополучателей о правилах оказания услуг, связанных с перевозками грузов, оформлением договоров и перевозочных документов, по проведению расчетов за оказание услуг, связанных с перевозками грузов, за информационные и дополнительные услуги, по другим вопросам.
7.6.2. Выполнение условий договоров на оказание услуг и транспортно-экспедиционное обслуживание. Применение Единого перечня услуг ОАО "РЖД", в том числе договорных тарифов.
7.6.3. Организация взаимодействия со станциями по оформлению приема груза к перевозке от грузоотправителей и выдачи груза грузополучателям, а также по оформлению перевозки груза в пути следования. Наличие Технологии взаимодействия, ее выполнение.
7.6.4. Организация сбора и систематизация первичной маркетинговой информации по перевозкам грузов.
7.6.5. Проведение работ по обеспечению безопасных условий и охраны труда в АФТО.
7.6.6. Обеспечение защиты государственной и коммерческой тайны, а также противодействия иностранным техническим разведкам и технической защиты информации в АФТО.
7.6.7. Делопроизводство и хранение документов в АФТО.
7.7. Работа пункта коммерческого осмотра, коммерческого поста безопасности.
7.7.1. Наличие технологического процесса работы ПКО (КПБ). Своевременность внесения изменений и дополнений.
7.7.2. Учет вагонов, отцепленных для устранения коммерческих неисправностей. Контроль за своевременностью исправления коммерческих браков.
7.7.3. Ведение книги регистрации коммерческих неисправностей ГУ-98.
7.7.4. Работа системы АСКО ПВ. Учет отказов и неисправностей системы АСКО ПВ. Применение классификатора коммерческих неисправностей.
7.7.5. Наличие на рабочих местах наглядных пособий по Техническим условиям размещения и крепления грузов в вагонах и контейнерах.
7.7.6. Обеспечение пунктов коммерческого осмотра поездов и вагонов необходимыми материалами и инструментами для выявления и устранения всех коммерческих неисправностей. Наличие запаса материалов для устранения коммерческих неисправностей.
7.7.7. Соблюдение порядка осмотра поездов и вагонов в коммерческом отношении, особенно с грузами, следующими на открытом подвижном составе; передача информации дежурному по станции, маневровому диспетчеру о начале и окончании осмотра поездов.
7.7.8. Оформление коммерческих неисправностей актами общей формы, своевременность и качество подачи оперативных донесений, служебного расследования и принятия мер к виновным в обнаруженных нарушениях.
7.7.9. Пломбирование вагонов, применение ЗПУ, их хранение, учет и выдача, ведение книги пломбирования вагонов и контейнеров.
7.7.10. Проведение технических занятий с работниками пунктов коммерческого осмотра, посещаемость занятий.
7.7.11. Обеспечение пунктов коммерческого осмотра нормативными документами по коммерческой эксплуатации.
7.7.12. Соблюдение правил техники безопасности при коммерческом осмотре поездов, наличие знаков с обозначением мест прохода по путям, наличие и техническое состояние защитных устройств.
7.8. Работа станционного технологического центра по обработке перевозочных документов:
7.8.1. Правильность обработки, хранения, оформления и пересылки перевозочных документов. Обеспечение сохранности информации, указанной в перевозочных документах.
7.8.2. Наличие перечня грузов, подлежащих сопровождению охраной, и организация сдачи вагонов с номенклатурными грузами под охрану.
7.8.3. Контроль за сроком простоя вагонов и сроков доставки грузов. Меры, принимаемые к недопущению сверхнормативных простоев груженых вагонов на станции в ожидании подачи на пути необщего пользования и отправления со станции.
7.8.4. Учет случаев разъединений документов от вагонов и рассмотрение их на оперативных совещаниях, учет задержанных и бездокументных вагонов. Наличие и оформление актов общей формы с отдельной нумерацией.
7.8.5. Правильность внесения в натурный лист поезда сведений из вагонного листа и перевозочных документов.
7.8.6. Обеспечение сохранности перевозочных документов и приложений к ним.
7.8.7. Проведение технического обучения по нормативным документам, связанными с коммерческой работой, с работниками станционных технологических центров по обработке перевозочных документов, посещаемость занятий.
7.8.8. Наличие на рабочих местах выписок из технологического процесса работы станции, нормативной документации по коммерческой эксплуатации.
7.9. Работа железнодорожных путей необщего пользования:
7.9.1. Выполнение владельцами путей необщего пользования и железной дорогой условий, принятых в договорах на эксплуатацию путей необщего пользования, на подачу и уборку вагонов, своевременность пересмотра договоров.
7.9.2. Соблюдение установленных договором норм времени на грузовые операции, правильность учета простоя вагонов. Наличие организационных и технических мероприятий по сокращению простоя вагонов.
7.9.3. Соблюдение владельцами путей необщего пользования и железной дорогой порядка уведомлений о подаче и уборке вагонов, своевременность подачи и уборки вагонов. Осуществление контроля за правильным указанием времени окончания погрузочно-разгрузочных операций.
7.9.4. Наличие технического паспорта на путь необщего пользования. Своевременность внесения изменений и дополнений в технический паспорт.
7.9.5. Наличие инструкции о порядке обслуживания и организации движения на железнодорожном пути необщего пользования. Своевременность внесения изменений и дополнений в инструкцию.
7.9.6. Очистка вагонов и контейнеров после выгрузки, полнота слива и очистки цистерн грузополучателями. Обеспечение сохранности вагонов и контейнеров.
7.9.7. Наличие ЕТП. Своевременность внесения изменений и дополнений в ЕТП.
7.9.8. Наличие и состояние габаритных ворот, весового хозяйства стации, тепляков, вагоноопрокидывателей, механизмов, восстанавливаемых сыпучесть грузов на путях необщего пользования.
7.9.9. Использование арендованных у ОАО "РЖД" вагонов на путях необщего пользования. Наличие договоров аренды.
7.9.10. Готовность подъездных путей к работе в зимних условиях.
7.9.11. Положение с обеспечением сохранности вагонов на путях необщего пользования.
7.10. Вопросы, указанные в пунктах 7.1 , 7.2 , 7.3 , подлежат проверке во всех подразделениях ОАО "РЖД".
7.11. Перечень вопросов, подлежащих обязательной проверке в ДЗО, устанавливается по соглашению с ОАО "РЖД".
Приложение N 1
(к п. 2.5 Инструкции)
ПЕРЕЧЕНЬ
РАБОТНИКОВ ОАО "РЖД", УПОЛНОМОЧЕННЫХ
ИЗДАВАТЬ РАСПОРЯЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕЗАПНЫХ ПРОВЕРОК
1. Президент ОАО "РЖД".
2. Первый вице-президент.
3. Старший вице-президент.
4. Вице-президент.
5. Начальник Департамента коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
6. Первый заместитель, заместитель начальника Департамента коммерческой работы в сфере грузовых перевозок. Главный ревизор Департамента коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
7. Генеральный директор Центра фирменного транспортного обслуживания (по согласованию с Департаментом коммерческой работы в сфере грузовых перевозок).
8. Начальник железной дороги.
9. Первый заместитель начальника железной дороги.
10. Заместитель начальника железной дороги, курирующий хозяйство коммерческой работы в сфере грузовых перевозок. Заместитель начальника железной дороги - главный ревизор по безопасности движения поездов - только по вопросам обеспечения безопасности движения в сфере грузовых перевозок и по согласованию с первым заместителем начальника дороги.
11. Начальник службы коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
12. Дорожный коммерческий ревизор - заместитель начальника службы коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
13. Начальник дорожного центра фирменного транспортного обслуживания (по согласованию со службой коммерческой работы в сфере грузовых перевозок).
14. Начальник отделения железной дороги.
15. Первый заместитель начальника отделения железной дороги.
16. Заместитель начальника отделения - главный ревизор по безопасности движения поездов - только по вопросам обеспечения безопасности движения в сфере грузовых перевозок и по согласованию с первым заместителем начальника отделения дороги.
17. Начальник отдела коммерческой работы в сфере грузовых перевозок.
18. Старший коммерческий ревизор.
При нахождении коммерческих ревизоров в штате службы коммерческой работы в сфере грузовых перевозок пункты 14 , 15 , 16 , 17 , 18 не применяются.
Приложение N 2
(к п. 2.8 Инструкции)
Большой объем работы
Станции:
1. Погрузка и выгрузка более 100 вагонов в сутки с разнородными грузами (кроме навалочных насыпных и перевозимых наливом).
2. Погрузка и выгрузка более 300 вагонов в сутки навалочных, насыпных и перевозимых наливом.
Механизированные дистанции погрузочно-разгрузочных работ.
Средний объем работы
Станции:
1. Погрузка и выгрузка от 30 до 100 вагонов в сутки с разнородными грузами (кроме навалочных насыпных и перевозимых наливом).
2. Погрузка и выгрузка от 100 до 300 вагонов в сутки навалочных, насыпных и перевозимых наливом.
3. Наличие ПКО, КПБ на станции.
Контейнерные терминалы ОАО "ТрансКонтейнер".
Малый объем работы
Станции:
1. Погрузка и выгрузка до 30 вагонов в сутки с разнородными грузами (кроме навалочных насыпных и перевозимых наливом).
2. Погрузка и выгрузка до 100 вагонов в сутки навалочных, насыпных и перевозимых наливом.
Приложение N 3
(к п. 3.6 Инструкции)
МИНИМАЛЬНЫЕ НОРМЫ И СРОКИ ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТИ РЕВИЗИЙ
И ПРОВЕРОК ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД" В РАБОЧИХ ДНЯХ
┌──────┬──────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐ │ N │ Выполняемая работа │Объем работы подразделений │ │ п/п │ │ ОАО "РЖД" │ │ │ ├─────────┬─────────┬───────┤ │ │ │ большой │ средний │ малый │ ├──────┼──────────────────────────────────────┼─────────┼─────────┼───────┤ │1 │Ревизия подразделения ОАО "РЖД" │15 - 20 │10 - 15 │5 - 10 │ ├──────┼──────────────────────────────────────┼─────────┴─────────┴───────┤ │2 │Проверка подразделения ОАО "РЖД" │1 - 5 │ └──────┴──────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘Нормы и сроки приведены без учета времени следования к месту проведения ревизии или проверки и обратно.
МИНИМАЛЬНЫЕ НОРМЫ ПЕРИОДИЧНОСТИ ПРОВЕРОК
ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ ОАО "РЖД"
┌────────────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ │ Объем работы подразделения ОАО "РЖД" │ Периодичность проверки │ ├────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ │Большой │Не менее 1 раза в 3 месяца │ ├────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ │Средний │Не менее 1 раза в 4 месяца │ ├────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ │Малый │Не менее 1 раза в 6 месяцев │ ├────────────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ │Пункт коммерческого осмотра │Не менее 1 раза в 3 месяца │ └────────────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘Приложение N 4
(к п. 3.6 Инструкции)
ТЕМАТИКА И КОЛИЧЕСТВО ПРОВЕРОК, ПРОВОДИМЫХ
КОММЕРЧЕСКИМИ РЕВИЗОРАМИ
1. В месяц проведения ревизий количество целевых проверок не должно превышать 3, из них одна проверка по обеспечению безопасности движения (в том числе при перевозке опасных грузов), остальные проверки по организации коммерческой работы, в одной из них должны быть отражены вопросы обеспечения безопасности движения поездов.
2. Количество проверок (целевых и внеочередных (внезапных) в месяц, в который не проводятся ревизии, не должно превышать 6, из них одна проверка по обеспечению безопасности движения (в том числе при перевозке опасных грузов), одна проверка по обеспечению сохранности перевозимых грузов, остальные проверки по организации коммерческой работы. Из них, не менее чем в двух проверках, должны быть отражены вопросы обеспечения безопасности движения поездов.
3. Перечень вопросов для проведения целевых проверок коммерческим ревизором устанавливается старшим коммерческим ревизором или коммерческим ревизором по собственной инициативе по мере необходимости.
4. Перечень вопросов для проведения целевых проверок старшим коммерческим ревизором устанавливается начальником отдела коммерческой работы в сфере грузовых перевозок или самим старшим коммерческим ревизором по мере необходимости.
5. Установить, что иные нормативные документы, распоряжения, мероприятия (в том числе нормативы личного участия) не могут устанавливать нормирование количества и тематику проведения проверок коммерческими ревизорами.