ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 15 декабря 1997 г. N 150
ОБ УСИЛЕНИИ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННОГО РЕЗЕРВА
Анализ представляемой негосударственными пенсионными фондами отчетности и результаты проверок их деятельности показывает, что многие негосударственные пенсионные фонды допускают без согласования с Инспекцией различные отклонения от требований Временных правил инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов и установленных экономических нормативов, что является главной причиной ухудшения финансового положения ряда НПФ.
Так, в результате грубейших нарушений Временных правил инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов и установленных экономических нормативов в 1997 году НПФ "Бизнеспенсия" (лицензия N 39) и НПФ ИВМАФОНД (лицензия N 172) практически полностью утратили свои пенсионные резервы, а значительная часть активов НПФ "Гермес - Союз" (лицензия N 199) является неликвидной.
Лицензии N 39 и N 172 аннулированы. Действие лицензии N 199 приостановлено.
С целью обеспечения действенного контроля за размещением пенсионного резерва и безусловным соблюдением установленных правил инвестирования активов негосударственных пенсионных фондов приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму Отчета об инвестиционной деятельности негосударственного пенсионного фонда (форма НПФ-ОИ).
2. Предписать негосударственным пенсионным фондам:
сообщать в Инспекцию по телефаксу о всех операциях по размещению активов, превышающих 10 процентов величины пенсионного резерва (за исключением операций с государственными ценными бумагами), в течение трех банковских дней после проведения операции, с одновременным представлением отчета по форме НПФ-ОИ на момент после проведения операции;
представлять в Инспекцию, начиная с января 1998 года, вместе с оперативной отчетностью по форме НПФ-О отчет по форме НПФ-ОИ на конец отчетного месяца.
3. Отделу контроля за финансовой и инвестиционной деятельностью фондов и компаний (М.М. Аранжереев), сводному отделу методологии (О.М. Колобаев) обеспечить прием информации по телефаксу и каналам электронной почты, анализ и, в необходимых случаях, подготовку предложений для рассмотрения Комиссией по рассмотрению вопросов финансовой и инвестиционной деятельности фондов и компаний и Комиссией по лицензированию деятельности фондов.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на начальника отдела контроля за финансовой деятельностью и инвестиционной деятельностью фондов и компаний М.М. Аранжереева.
Главный инспектор
Ю.О.ВОЛКОВ
Утверждена
Приказом
Инспекции негосударственных
пенсионных фондов
от 15 декабря 1997 г. N 150
Форма НПФ-ОИ (оперативная)
Представляется в Инспекцию НПФ
до 5 числа месяца, следующего
за отчетным, или после совершения
операции по размещению активов,
превышающих 10% пенсионного резерва,
по факсу (095) 924-62-40, (095) 220-09-05
или нарочным по адресу: 103715, г. Москва,
Славянская площадь, 4, строение 1,
комн. 266
Номер лицензии __ Регистрационный номер устава _____ ОТЧЕТ ОБ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА __________________________________________________________________ (наименование и местонахождение фонда) НА _______________ 199_ ГОДА (отчетная дата) ┌──────────────────────────────────────────────┬──────┬──────────┐ │ Наименование показателя │Номер │ На │ │ │строки│ отчетную │ │ │ │ дату │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Сумма инвестированных средств пенсионного │ 410 │ │ │резерва (тыс. рублей) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Направления инвестирования (в процентах) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги Правительства РФ │ 421 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги субъектов РФ и │ 422 │ │ │ органов местного самоуправления │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в банковские вклады │ 423 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги других эмитентов │ 424 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ акции, котирующиеся в РТС-1 │4241 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ акции, котирующиеся в РТС-2 │4242 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ другие ценные бумаги (расшифровать) │4243 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в недвижимость │ 425 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в валютные ценности │ 426 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ другие направления инвестирования │ 427 │ │ │ (расшифровать) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Количество объектов инвестирования │ 430 │ │ │(единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги Правительства РФ │ 431 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги субъектов РФ и │ 432 │ │ │ органов местного самоуправления │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в банковские вклады │ 433 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в ценные бумаги других эмитентов │ 434 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ акции, котирующиеся в РТС-1 │4341 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ акции, котирующиеся в РТС-2 │4342 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ другие ценные бумаги (расшифровать) │4343 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в недвижимость │ 435 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в валютные ценности │ 436 │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │ в другие направления инвестирования │ 437 │ │ │ (расшифровать) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Количество компаний по управлению │ 440 │ │ │активами (единиц) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Норматив соответствия инвестиционной │ 450 │ │ │деятельности, долей единиц │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Норматив соотношения активов фонда и │ 460 │ │ │его обязательств, долей единиц │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────┼──────┼──────────┤ │Сумма инвестированных собственных │ 470 │ │ │средств (тыс. рублей) │ │ │ └──────────────────────────────────────────────┴──────┴──────────┘ Руководитель фонда Главный бухгалтер М.П. Фамилия и телефон исполнителя