ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 31 января 2003 г. N 23
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ИНСПЕКЦИИ НПФ
ОТ 10.01.2002 N 3 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ИНСТРУКЦИИ
ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ
ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ ПО КАНАЛАМ
ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)"
С целью дальнейшего совершенствования порядка передачи сообщений депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды, приказываю:
1. Внести следующие изменения в "Инструкцию по созданию оперативных сообщений спецдепозитариев для передачи их Инспекции НПФ по каналам электронной почты (ИД 2002)" (далее - Инструкция):
1.1. Абзац 2 пункта 1.2 изменить следующим образом:
"Письменные сообщения о выявленных нарушениях представляются по типовой форме, утвержденной настоящим Приказом" (Приложение N 1).
1.2. В перечне нарушений правил размещения пенсионных резервов (пункт 4.2.1) наименование подпункта 8 "общая стоимость пенсионных резервов, размещенных в банковские вклады и недвижимость, суммарно превышает 50%" изменить на "общая стоимость пенсионных резервов, размещенных в банковские депозиты и сертификаты, суммарно превышает 50%", а также дополнить подпунктом 16 "вложения в недвижимость превышают 20%".
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 28 февраля 2003 года.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
Руководитель Инспекции
В.И.МУДРАКОВ
Приложение N 1
к Приказу Инспекции НПФ
от 31 января 2003 г. N 23
N _____ от ________________ (дата сообщения) N _____ от ____________________________ (дата обнаружения нарушения) Название НПФ Номер лицензииТИПОВАЯ ФОРМА СООБЩЕНИЯ
СПЕЦИАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО
НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД
Наименование показателя | Номер строки | Сумма в тыс. руб. | Фактический удельный вес к стоимости размещенных пенсионных резервов, % | Норматив, % | Отклонение в % | Количество объектов |
Пенсионные резервы (тыс. руб.) | 110 | x | x | x | x | |
средства пенсионных резервов на рублевых счетах (тыс. руб.) | 111 | x | x | x | x | |
сумма размещенных средств пенсионных резервов (тыс. руб.) | 112 | 100 | x | x | x | |
средства пенсионных резервов на валютных счетах (тыс. руб. по курсу ЦБ на дату отчета) | 113 | x | x | x | x | |
Структура направлений размещения пенсионных резервов (%) | ||||||
в федеральные ценные бумаги | 310 | x | ||||
в том числе приобретенные в результате новации | 311 | x | ||||
в том числе номинированные в иностранной валюте | 312 | x | ||||
ценные бумаги субъектов РФ и органов местного самоуправления | 320 | x | ||||
в том числе номинированные в иностранной валюте | 321 | x | ||||
в банковские депозиты | 330 | x | ||||
в том числе номинированные в иностранной валюте | 331 | x | ||||
в акции и облигации предприятий и организаций | 340 | x | ||||
в том числе эмиссионные ценные бумаги, не имеющие признаваемых котировок | 343 | x | ||||
в том числе в облигации предприятий и организаций | 345 | x | ||||
в векселя и другие неэмиссионные ценные бумаги | 350 | x | ||||
в том числе номинированные в иностранной валюте | 351 | x | ||||
в том числе в другие неэмиссионные ценные бумаги | 352 | x | ||||
в недвижимость | 360 | x | ||||
другие направления инвестирования | 380 | x | x | |||
в том числе паи паевых инвестиционных фондов | 381 | x | x | |||
в том числе кредиторская задолженность | 382 | x | x | |||
в том числе дебиторская задолженность | 383 | x | x | |||
в том числе денежные средства в пути | 384 | x | x | |||
в том числе денежные средства на счете управляющего | 385 | x | x | |||
в том числе прочие направления | 386 | x | x | |||
ценные бумаги, выпущенные учредителями и вкладчиками фонда | 390 | x | ||||
Структура доходности вложений (%) | ||||||
вложения с установленной доходностью | 510 | x | ||||
вложения с рыночной доходностью | 520 | x | ||||
Структура рисков (%) | ||||||
безрисковые вложения | 610 | x | ||||
вложения минимального риска | 620 | x | ||||
вложения повышенного риска | 630 | x | ||||
рискованные вложения | 640 | x |