ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 20 апреля 2005 г. N 05-11/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, подпунктами 11 и 12 пункта 2 статьи 10 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления Пенсионным фондом Российской Федерации отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений за 6 месяцев 2005 года.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждено
Приказом ФСФР России
от 20.04.2005 N 05-11/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПЕНСИОННОГО ФОНДА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПО ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
1. Настоящее Положение устанавливает формы, сроки и порядок заполнения и представления Пенсионным фондом Российской Федерации отчетности по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
2. Пенсионный фонд Российской Федерации представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам следующую отчетность:
2.1. Ежеквартально, нарастающим итогом:
2.1.1. Отчет о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (Приложение N 1 к настоящему Положению);
2.1.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений (Приложение N 2 к настоящему Положению);
2.2. Ежегодно:
2.2.1. Отчет о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (Приложение N 1 к настоящему Положению);
2.2.2. Отчет о выплатах, осуществленных за счет средств пенсионных накоплений (Приложение N 2 к настоящему Положению);
2.2.3. Отчет о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц (Приложение N 3 к настоящему Положению);
2.2.4. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям (Приложение N 4 к настоящему Положению);
2.2.5. Отчет о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии (Приложение N 5 к настоящему Положению).
3. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в следующие сроки:
3.1. отчетность за 3, 6 и 9 месяцев - не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом;
3.2. отчетность за год - не позднее 31 марта года, следующего за отчетным годом, за исключением отчета о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц, который представляется не позднее 30 июня года, следующего за отчетным годом.
4. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной подписью в установленном порядке либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью Пенсионного фонда Российской Федерации, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.
5. Строка 011 Отчета о страховых взносах на финансирование накопительной части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации, и их временном размещении (Приложение N 1 к настоящему Положению) заполняется в отчете за год.
6. В строках 010 - 050 таблицы 1 Отчета о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц (Приложение N 3 к настоящему Положению), указываются суммы, отраженные в специальной части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц.
7. Отчет о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в доверительное управление управляющим компаниям (Приложение N 4 к настоящему Положению), и таблица 2 Отчета о передаче средств пенсионных накоплений, предназначенных для финансирования накопительной части трудовой пенсии (Приложение N 5 к настоящему Положению), заполняются на основании данных отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчета о доходах от инвестирования, предоставляемых в Пенсионный фонд Российской Федерации в соответствии с пунктом 16 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации".
8. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе всех Отчетов указывается значение "0" (ноль).
Приложение N 1
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда
Российской Федерации
по формированию
и инвестированию средств
пенсионных накоплений
ОТЧЕТ О СТРАХОВЫХ ВЗНОСАХ НА ФИНАНСИРОВАНИЕ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ, ПОСТУПИВШИХ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, И ИХ ВРЕМЕННОМ РАЗМЕЩЕНИИ ЗА ________ (период) ┌──────────────────────────────────────────────────┬────┬────────┐ │ Наименование показателя │Код │ Млн. │ │ │стр.│ рублей │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │1. Страховые взносы на финансирование│010 │ │ │накопительной части трудовой пенсии, поступившие в│ │ │ │Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный│ │ │ │период, - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе страховые взносы на финансирование│011 │ │ │ накопительной части трудовой пенсии, поступившие│ │ │ │ в январе года, следующего за отчетным │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │2. Страховые взносы на финансирование│020 │ │ │накопительной части трудовой пенсии, поступившие в│ │ │ │Пенсионный фонд Российской Федерации и временно│ │ │ │размещенные в установленном порядке в отчетном│ │ │ │периоде │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │3. Страховые взносы на финансирование│030 │ │ │накопительной части трудовой пенсии, поступившие│ │ │ │в Пенсионный фонд Российской Федерации и не│ │ │ │направленные на временное размещение в отчетном│ │ │ │периоде │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │4. Доход, полученный в отчетном периоде от│040 │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации│ │ │ │в отчетном периоде │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │5. Чистый финансовый результат, полученный от│050 │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской│ │ │ │Федерации, - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │чистый финансовый результат, полученный от│051 │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации│ │ │ │в ____ году │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │чистый финансовый результат, полученный от│... │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации│ │ │ │в ____ году │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │6. Расходы Пенсионного фонда Российской│060 │ │ │Федерации, связанные с временным размещением│ │ │ │страховых взносов, поступивших в Пенсионный фонд│ │ │ │Российской Федерации в отчетном периоде │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │7. Расходы Пенсионного фонда Российской Федерации,│070 │ │ │связанные с ведением специальной части│ │ │ │индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц в│ │ │ │отчетном периоде │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴────┴────────┘ Наименование должности уполномоченного лица /И.О. Фамилия/ М.П.Приложение N 2
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда
Российской Федерации
по формированию
и инвестированию средств
пенсионных накоплений
ОТЧЕТ О ВЫПЛАТАХ, ОСУЩЕСТВЛЕННЫХ ЗА СЧЕТ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗА ________ (период) ┌──────────────────────────────────────────────────┬────┬────────┐ │ Наименование показателя │Код │ Млн. │ │ │стр.│ рублей │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │1. Средства пенсионных накоплений, предназначенные│010 │ │ │для финансирования выплат в отчетном периоде│ │ │ │(запланированные), - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ накопительной части трудовой пенсии │011 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ правопреемникам застрахованных лиц │012 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │2. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом│020 │ │ │Российской Федерации за счет средств пенсионных│ │ │ │накоплений в отчетном периоде, - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ накопительной части трудовой пенсии │021 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ правопреемникам застрахованных лиц │022 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │3. Расходы на доставку накопительной части│030 │ │ │трудовой пенсии │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴────┴────────┘ Наименование должности уполномоченного лица /И.О. Фамилия/ М.П.Приложение N 3
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда
Российской Федерации
по формированию
и инвестированию средств
пенсионных накоплений
ОТЧЕТ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, УЧТЕННЫХ В СПЕЦИАЛЬНОЙ ЧАСТИ ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ЛИЦЕВЫХ СЧЕТОВ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ ЗА ____ ГОД Таблица 1 ┌──────────────────────────────────────────────────┬────┬────────┐ │ Наименование показателя │Код │ Млн. │ │ │стр.│ рублей │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │1. Страховые взносы, поступившие в отчетном году │010 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │2. Доход от инвестирования средств пенсионных│020 │ │ │накоплений, полученный в отчетном году │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │3. Чистый финансовый результат, полученный от│030 │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской│ │ │ │Федерации, - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │чистый финансовый результат, полученный от│031 │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации│ │ │ │в ____ году │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │чистый финансовый результат, полученный от│... │ │ │временного размещения страховых взносов,│ │ │ │поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации│ │ │ │в ____ году │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │4. Выплаты, произведенные Пенсионным фондом│040 │ │ │Российской Федерации за счет средств пенсионных│ │ │ │накоплений в отчетном году, - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ накопительной части трудовой пенсии │041 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ правопреемникам застрахованных лиц │042 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │5. Плата за перевод средств пенсионных накоплений│050 │ │ │в порядке реализации права застрахованного лица на│ │ │ │выбор инвестиционного портфеля (управляющей│ │ │ │компании), произведенный в отчетном году │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴────┴────────┘ Таблица 2 ┌───────────────────────────────────────┬────┬─────────┬─────────┐ │ Наименование показателя │Код │На начало│ На конец│ │ │стр.│отчетного│отчетного│ │ │ │ года │ года │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │Застрахованные лица, в отношении│100 │ │ │ │которых формируются средства пенсионных│ │ │ │ │накоплений, чел. - всего │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ в том числе: │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ в государственной управляющей│110 │ │ │ │ компании │ │ │ │ │ _______________________ │ │ │ │ │ (наименование компании) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │в управляющих компаниях, отобранных по│120 │ │ │ │конкурсу: │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │121 │ │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │122 │ │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ в негосударственных пенсионных│130 │ │ │ │ фондах: │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │131 │ │ │ │ (наименование фонда) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │132 │ │ │ │ (наименование фонда) │ │ │ │ ├───────────────────────────────────────┼────┼─────────┼─────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ │ (наименование фонда) │ │ │ │ └───────────────────────────────────────┴────┴─────────┴─────────┘ Наименование должности уполномоченного лица /И.О. Фамилия/ М.П.Приложение N 4
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда
Российской Федерации
по формированию
и инвестированию средств
пенсионных накоплений
ОТЧЕТ О РЕЗУЛЬТАТАХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ПЕРЕДАННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ ЗА ____ ГОД ┌──────────────────────────────────────────────────┬────┬────────┐ │ Наименование показателя │Код │ Млн. │ │ │стр.│ рублей │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │1. Доход от инвестирования средств пенсионных│100 │ │ │накоплений, полученный за отчетный год, млн.│ │ │ │рублей - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ государственной управляющей компанией │110 │ │ │ _________________________ │ │ │ │ (наименование компании) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │управляющими компаниями, отобранными по конкурсу: │120 │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │121 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │122 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │2. Доход от инвестирования средств пенсионных│200 │ │ │накоплений, полученный в отчетном году│ │ │ │государственной управляющей компанией │ │ │ │___________________________ │ │ │ │ (наименование компании) │ │ │ │к средней стоимости чистых активов, процентов │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │3. Доход от инвестирования средств пенсионных│300 │ │ │накоплений, полученный в отчетном году│ │ │ │управляющими компаниями, отобранными по конкурсу,│ │ │ │к средней стоимости │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │301 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │302 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │4. Вознаграждение, полученное управляющими│400 │ │ │компаниями в отчетном году, млн. рублей - всего │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ в том числе: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ государственной управляющей компанией │410 │ │ │ _________________________ │ │ │ │ (наименование компании) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ управляющими компаниями, отобранными по│420 │ │ │ конкурсу: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │421 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │422 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │5. Вознаграждение государственной управляющей│500 │ │ │компании │ │ │ │___________________________, │ │ │ │ (наименование компании) │ │ │ │процентов от полученного в отчетном году дохода от│ │ │ │инвестирования средств пенсионных накоплений │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │6. Вознаграждение управляющих компаний, отобранных│600 │ │ │по конкурсу, процентов от полученного в отчетном│ │ │ │году дохода от инвестирования средств пенсионных│ │ │ │накоплений: │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │601 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │602 │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ ├──────────────────────────────────────────────────┼────┼────────┤ │ _________________________ │... │ │ │ (наименование компании, │ │ │ │ инвестиционного портфеля) │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴────┴────────┘ Наименование должности уполномоченного лица /И.О. Фамилия/ М.П.Приложение N 5
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда
Российской Федерации
по формированию
и инвестированию средств
пенсионных накоплений
ОТЧЕТ О ПЕРЕДАЧЕ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ ФИНАНСИРОВАНИЯ НАКОПИТЕЛЬНОЙ ЧАСТИ ТРУДОВОЙ ПЕНСИИ ЗА ____ ГОД Таблица 1 ┌───────────────┬────┬──────────────────────────┬──────────────────────────┬───────────┐ │ Наименование │Код │Средства пенсионных накоп-│Средства пенсионных накоп-│Средства │ │ субъекта │стр.│лений, переданные Пенсион-│лений, переданные субъек- │пенсионных │ │инвестирования │ │ным фондом Российской Фе- │тами инвестирования в Пен-│накоплений,│ │ │ │дерации субъектам инвести-│сионный фонд Российской │поступившие│ │ │ │рования, млн. руб. │Федерации, млн. руб. │в Пенсион- │ │ │ ├─────┬──────┬──────┬──────┼─────┬──────┬──────┬──────┤ный фонд │ │ │ │всего│в том │в том │в том │всего│в том │в том │в том │Российской │ │ │ │ │числе │числе │числе │ │числе │числе │числе │Федерации, │ │ │ │ │вновь │пере- │пере- │ │пере- │пере- │пере- │но не пере-│ │ │ │ │пере- │данные│данные│ │данные│данные│данные│данные │ │ │ │ │данные│в по- │по │ │в по- │на фи-│по │субъектам │ │ │ │ │ │рядке │иным │ │рядке │нанси-│иным │инвестиро- │ │ │ │ │ │реали-│осно- │ │реали-│рова- │осно- │вания, млн.│ │ │ │ │ │зации │ваниям│ │зации │ние │ваниям│руб. │ │ │ │ │ │вновь │ │ │вновь │выплат│ │ │ │ │ │ │ │посту-│ │ │посту-│ │ │ │ │ │ │ │ │пивших│ │ │пивших│ │ │ │ │ │ │ │ │заяв- │ │ │заяв- │ │ │ │ │ │ │ │ │лений │ │ │лений │ │ │ │ │ │ │ │ │заст- │ │ │заст- │ │ │ │ │ │ │ │ │рахо- │ │ │рахо- │ │ │ │ │ │ │ │ │ванных│ │ │ванных│ │ │ │ │ │ │ │ │лиц │ │ │лиц │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │1. │100 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Государственная│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющая │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │компания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │_______________│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │2. Управляющие│200 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │отобранные по│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │конкурсу, -│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │ В том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│201 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│202 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│... │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │3. Негосударст-│300 │ │ │ │ │ │ │ Х │ │ │ │венные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │пенсионные │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │фонды - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │ В том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│301 │ │ │ │ │ │ │ Х │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│302 │ │ │ │ │ │ │ Х │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │_______________│... │ │ │ │ │ │ │ Х │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼──────┼──────┼──────┼─────┼──────┼──────┼──────┼───────────┤ │4. Итого: │400 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(строки 100 +│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │200 + 300) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴────┴─────┴──────┴──────┴──────┴─────┴──────┴──────┴──────┴───────────┘ Таблица 2 ┌───────────────┬────┬────────────────────────┬────────────────────────┐ │ Наименование │Код │Суммарные расходы по ин-│Суммарные расходы по ин-│ │ субъекта │стр.│вестированию средств │вестированию средств │ │инвестирования │ │пенсионных накоплений, │пенсионных накоплений │ │ │ │млн. руб. │относительно средней │ │ │ │ │стоимости чистых акти- │ │ │ │ │вов, находящихся в дове-│ │ │ │ │рительном управлении, │ │ │ │ │процентов │ │ │ ├─────┬───────────┬──────┼─────┬───────────┬──────┤ │ │ │всего│в том чис- │в том │всего│в том чис- │в том │ │ │ │ │ле оплата │числе │ │ле оплата │числе │ │ │ │ │необходи- │оплата│ │необходи- │оплата│ │ │ │ │мых расхо- │услуг │ │мых расхо- │услуг │ │ │ │ │дов по ин- │специ-│ │дов по ин- │специ-│ │ │ │ │вестирова- │ализи-│ │вестирова- │ализи-│ │ │ │ │нию средств│рован-│ │нию средств│рован-│ │ │ │ │пенсионных │ного │ │пенсионных │ного │ │ │ │ │накоплений │депо- │ │накоплений │депо- │ │ │ │ │без учета │зита- │ │без учета │зита- │ │ │ │ │оплаты ус- │рия │ │оплаты ус- │рия │ │ │ │ │луг специ- │ │ │луг специ- │ │ │ │ │ │ализирован-│ │ │ализирован-│ │ │ │ │ │ного депо- │ │ │ного депо- │ │ │ │ │ │зитария │ │ │зитария │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │1. │100 │ │ │ │ │ │ │ │Государственная│ │ │ │ │ │ │ │ │управляющая │ │ │ │ │ │ │ │ │компания │ │ │ │ │ │ │ │ │_______________│ │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │2. Управляющие│200 │ │ │ │ │ │ │ │компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │отобранные по│ │ │ │ │ │ │ │ │конкурсу, -│ │ │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │ В том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │_______________│201 │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │_______________│202 │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │_______________│... │ │ │ │ │ │ │ │ (наименование │ │ │ │ │ │ │ │ │ компании, │ │ │ │ │ │ │ │ │инвестиционного│ │ │ │ │ │ │ │ │ портфеля) │ │ │ │ │ │ │ │ ├───────────────┼────┼─────┼───────────┼──────┼─────┼───────────┼──────┤ │4. Итого: │300 │ │ │ │ │ │ │ │(строки 100 +│ │ │ │ │ │ │ │ │200) │ │ │ │ │ │ │ │ └───────────────┴────┴─────┴───────────┴──────┴─────┴───────────┴──────┘ Наименование должности уполномоченного лица /И.О. Фамилия/ М.П.