ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНСТРУКЦИЯ
ДЛЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
(ДАЛЕЕ - НПФ), УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ФОРМИРОВАНИЮ И ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ФОРМИРОВАНИЮ
И ИНВЕСТИРОВАНИЮ НАКОПЛЕНИЙ ДЛЯ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ
ВОЕННОСЛУЖАЩИХ (ДАЛЕЕ - УК), ПО ПОДПИСАНИЮ ОТЧЕТА
О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА (КОД
ФОРМЫ ПО ОКУД 0420262) И ОТЧЕТА О СОБЛЮДЕНИИ
КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ (КОД ФОРМЫ ПО ОКУД 0420520)
(ДАЛЕЕ - ОТЧЕТНОСТЬ) ДВУМЯ ПОДПИСЯМИ
Точки входа при подготовке пакетов с отчетностью, по которым используется технология подписания двумя подписями:
Для НПФ - точки входа, имеющие техническое наименование: ep_nso_npf_y_30d_ao_9 или ep_nso_npf_y_30d_ao_39.
Для УК - точка входа, имеющая техническое наименование: ep_nso_aif_uk_m_q_y_30d.
Требуемые подписи: 1) подпись единоличного исполнительного органа (лица, исполняющего его обязанности) - для НПФ, подпись руководителя (лица, исполняющего его обязанности) - для УК, 2) подпись лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля (лица, исполняющего обязанности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля) - для НПФ и УК.
Порядок действий:
1) Необходимо подготовить следующие файлы для формирования пакета отчетности:
- Отчет XBRL в формате *.xml или *.xbrl (обязательно). Наименование файла отчета должно быть следующим: "XBRL_ < ИдентификаторОтчета > .xml" или "XBRL_ < ИдентификаторОтчета > .xbrl";
- Сопроводительный файл в формате *.xml (обязательно). Наименование файла должно быть следующим: "Service_ < ИдентификаторОтчета > .xml";
- Данные в разрешенных форматах *.docx, *.xlsx, *.pdf и т.д. (не обязательно). Допустимо любое наименование файлов.
Подробнее порядок именования файлов, передаваемых в составе XBRL отчетов, изложен в документе "Правила формирования отчетности в формате XBRL и ее представления в Банк России" (размещены на сайте Банка России по адресу http://www.cbr.ru/Content/Document/File/37518/rules_XBRL.pdf).
2) Поместить файлы, сформированные в соответствии с пунктом 1, в архив с именем вида "arch_ < ИдентификаторОтчета > .zip" (Рисунок 1).
Рисунок 1 - Архивирование файлов пакета отчетности
3) Подписать сформированный в соответствии с пунктом 2 архив с помощью КриптоАРМ своей УКЭП. Кодировку для выходного формата выбрать "DER" (Рисунок 2).
Рисунок 2 - Выбор кодировки
Подпись сделать отсоединенной (Рисунок 3).
Рисунок 3 - Настройка подписи
Выбрать свою УКЭП и подписать архив, получив файл .zip.sig (Рисунок 4).
Рисунок 4 - Выбор УКЭП
Для подготовки пакета, подписанного двумя подписями, пункт 3 выполняется дважды. При этом расширение файлов подписи меняется вручную на .zip.1.sig и .zip.2.sig. То есть необходимо выбрать одну УКЭП, подписать архив с отчетностью, получив файл .zip.sig, и переименовать его в .zip.1.sig, затем то же сделать со второй УКЭП, получив файл .zip.2.sig.
Состав пакета, подписанного двумя подписями (Рисунок 5):
Рисунок 5 - Состав пакета, подписанного двумя подписями
Внимание! В личном кабинете участника финансового рынка отсутствует функционал проверки подписи отдельных форм с кодами по ОКУД. Контролер, также как и руководитель организации, подписывает весь сформированный пакет отчетности.
4) Оригинальный архив и отсоединенные подписи помещаются в другой zip-архив с именем вида " < ИдентификаторОтчета > .zip" (Рисунок 6):
Рисунок 6 - Схема формирования архива с отсоединенными подписями
5) Полученный в соответствии с пунктом 4 архив необходимо зашифровать с помощью КриптоАРМ. Кодировку выходного формата файла при шифровании выбрать "DER" (Рисунок 7):
Рисунок 7 - Выбор кодировки
6) Выбрать криптопровайдер Crypto-Pro GOST R 34.10-2001 (Рисунок 8):
Рисунок 8 - Выбор криптопровайдера
Сертификатами получателя необходимо выбрать два сертификата (Рисунок 9): сертификат организации, от которой отправляются файлы, и сертификат Банка России (сертификат Банка России необходимо скачать на сайте Банка России со страницы http://www.cbr.ru/lk_uio/requisites_certificates/).
Рисунок 9 - Выбор сертификатов
7) Полученный файл с расширением zip.enc необходимо приложить в форму "Формирование пакета отчетности в формате XBRL" (Рисунок 10) и нажать кнопку "Отправить".
Внимание! При отправке отчета, подписанного и зашифрованного с помощью "КриптоАРМ", добавлять сертификат в форму отправки пакета отчетности НЕ ТРЕБУЕТСЯ.
Рисунок 10 - Форма отправки XBRL